אחד מקורסי היסוד הנחוצים לקבלת רשיון לייעוץ / ניהול תיקי השקעות. הקורס מכין למבחני הרשות לניירות ערך, חומרי הלימוד תואמים את השאלות הקיימות בבחינה. כמו כן, חומר הלימוד מתקשר לעבודתו היומיומית של יועץ/מנהל תיקי השקעות. הצלחה בבחינה זו, יחד עם שאר בחינות היסוד ויחד עם שתי בחינות גמר יקרבו אל עבר הרישיון הרצוי אשר יאפשר לעסוק בתחום ההשקעות כשכירים, כעצמאיים וכמובן לבנות תיק השקעות אישי לעצמכם.
 
מקום הלימודים
חיפה, תל אביב.
 
מתכונת הקורס
45 ש"ל, במהלך חודשיים. מסלולי ערב או ימי שישי. אפשרות נוספת: לימודי מרתון לקראת המבחן, שני מפגשים המוקדשים לחזרה מקיפה של החומר, טכניקות פתרון וסימולציות של הבחינה.
 
קהל היעד  
כל המעוניין ברישיון ניהול / שיווק / ייעוץ השקעות. 
 
הסמכה
בכפוף להצלחה במבחנים - רשיון לעסוק בתחום ניהול, שיווק או  ייעוץ השקעות מטעם הרשות לניירות ערך. רישיון הפותח דלתות רבות בשוק העבודה.
 
נושאי הלימוד
כל נושאי הלימוד מותאמים לבחינות הרשות לניירות ערך ומשרד האוצר ומכינים את הסטודנטים לשוק העבודה. מבחני הרשות לניירות ערך באים לבדוק את ידיעתו של הסטודנט בנושא דיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית לרבות בנושאים הקשורים בהצעת ניירות ערך לציבור בשוק הראשוני והליכים בשוק המשני, חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד- 1994, תקנות לפיו ומושגי יסוד בדיני החברות. על הנבחן לגלות בקיאות בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות,  התשנ"ה -1995 , תקנות לפיו, החל מהגדרת העיסוקים טעוני רשיון, דרך החובות המוטלות על בעל רשיון וכלה בעבירות משמעת, שיפוט ועונשים; הנבחן יידרש להוכיח הבנה בחוק ניירות ערך, התשכ"ח – 1968, בנושאים של תרמיות בניירות ערך, איסור שימוש במידע פנים ועבירות עובד חבר בורסה; על הנבחן לגלות ידע כללי בחוק העונשין, התשל"ז- 1977, בכל הקשור לעבירות מרמה, זיוף, הונאה, רישום כוזב במסמכי תאגיד ועבירות מנהלים ועובדים בתאגיד, ובחוק הגנת הפרטיות, התשמ"א- 1981, בכל הקשור לעבירת הפגיעה בפרטיות. על הנבחן להוכיח הבנה בכללי ההתנהגות האתית והאחריות המקצועית הדרושים לעוסקים בייעוץ השקעות בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות